资产评估企业集成工作平台

资产评估企业集成工作平台解决方案

一、项目背景

1.1  资产评估行业的发展现状

      中国资产评估行业是伴随着改革开放大潮应运而生的,是根植于中国社会主义市场经济建设而发展壮大的,在服务中国改革开放伟大实践的历练中,中国资产评估行业在促进社会经济健康发展中扮演了重要角色,为服务企业改革、规范资本运作、优化资源配置、维护社会经济秩序发挥了积极作用。目前,中国资产评估行业不断成长壮大,初步形成了一个比较完备的资产评估服务专业体系,建立了一套比较完整的评估市场运行监管制度,培养了一支具有开拓精神和专业胜任能力的评估人才队伍,截至2014年底,全国执业的资产评估师达到3.3万余人,从业人员10万余人,评估收入近90亿元,有效满足了中国经济社会发展对评估服务的需求。

  • 互联网和大数据正在深刻的影响着全球的经济发展
  • 行业整体呈规模化的发展趋势
  • 客户对服务范围和质量提出更多期待
  • 全球化的客户群体,需要随时随地的提供服务。

1.2 资产评估行业发展面临问题

      基于以上的现状分析,资产评估企业目前面临如下一些问题:

  • 如何利用互联网和大数据为资产评估行业的未来发展提供强有力的支持?
  • 在规模化发展的大趋势下,如何增加管理半径?如何用最小的投入来高质量的管理更多的业务和更多员工?
  • 对于资产评估企业,如何可以提高业务项目的质量?如何可以快速提高员工的工作效率?
  • 如何不受时间、地域的限制,快速及时的为客户提供服务?

      综上,资产评估企业的可持续发展已经遇到了瓶颈,急需一套完整内部管理解决方案来支持整个行业快速的发展趋势。

1.3 资产评估企业集成工作平台

      在全球信息化建设的大浪潮下,在全行业共同思考如何运用信息化手段提高管理水平和业务能力的背景下,资产评估企业集成工作平台(以下简称“工作平台”、“系统”或“平台”)应运而生。系统建设的总体目标是:服务于全球大型资产评估企业或事务所,建立管理集中、覆盖全面、分工合作、反映及时的一体化内部工作平台,提升行业整体内部管理水平与执业质量。

二、平台功能介绍

2.1 个人首页

      个人主页将单一用户日常经常使用的核心功能进行汇总显示,通过集成重要信息显示,将用户关心的企业内部管理信息集中进行显示,使得企业相关核心数据指标实时进行预警及反馈。

      个人功能模块主要包含业务待办以及日程安排等子功能。平台用户通过平台提供的功能实现了协同办公,系统对平台内部各个审核流程节点以及需要用户进行处理的事项自动进行在线“推送”,推送事项进入业务代办模块当中,提升工作效率,改变以往“人找事”为“事找人”,促进公司内部事务处理效率,实现真正的协同办公。

2.2 工时管理

      工时管理功能菜单包含工时填报、工时查询、委派查询、非项目工时指派等子功能菜单。用户可根据业务以及项目的指派信息进行相应项目的工时填报,经过填列的工时,相关工时成本全部汇总计入相应项目当中。同时,对于企业日常管理当中涉及到的成本归集,用户可使用非项目工时委派功能,系统默认非项目工时包含非公共事务、培训、技术支持、市场开拓等事项,用户也可执行维护。

2.3 客户管理

      客户信息是资产评估企业的最宝贵资源,工作平台对客户信息实现全部的在线管理,进入工作平台的客户信息需要经过相关的审核流程。后续合同的签订、项目的立项、报告的出具、业务收款以及开具发票等事项均取自客户管理内的客户信息。

2.4 业务事项管理

      业务事项的建立,是资产评估项目开展的首道工序。工作平台结合资产评估的业务特点以及行业监管部门的规范要求,分别设置基本信息、胜任能力及独立性、风险因素评价、预计收费、拟承办团队、提醒关注事项、承接人等表页。工作平台对于业务事项管理的涉及参照风险导向理念,在项目承接前期即对资产评估项目所涉及到的风险因素进行有效评估,同时,项目负责人还可以根据个人的执业判断,提醒项目组成员重点关注的方面。对于可能产生重大评估风险的内部因素:胜任能力和独立性方面,工作平台提供单独表单对该因素进行评估和监管,有效控制项目风险,提升资产评估高层人员对具体作业人员的监管以及业务指导力度。

2.5 项目管理

      项目管理包含员工委派、项目封号、封号查询、底稿归档以及项目沟通等子菜单。项目管理信息承接业务事项管理中的业务信息,在业务事项管理中被指派为项目团队合伙人之后,该用户可进入项目管理模块进行项目中具体的人员指派以及项目工期指派,例如,项目负责合伙人可以指派项目负责经理,项目负责经理可以指派外勤主管和作业员工等。对于项目的工期控制,系统可细分到对每一名项目组成员按天进行指派,同时根据项目组成员的薪金水平,自动计算出项目相应的人工成本。在项目实际开展过程当中,资产评估企业高管可通过项目沟通通能对项目进度情况进行实时的监控和指导。同时,对于特定类型的资产评估项目,系统支持聘请外部专业人员操作,对于外部人员,系统可进行与内部员工同样的管理职能,例如外聘人员列表、委派,以及外派人员工资的申请、审核、发放等事项。

2.6 报告管理

      工作平台对于资产评估企业的各类型业务报告进行在线管理,用户提请报告的在线出具和审核后,系统自动进入相应的报告审核流程,报告管理模块提供报告出具的台账管理以及在线的报告档案管理。报告管理提供报告基本信息表单、报告信息表单以及审核信息表单,上述表单包含资产评估业务项目报告的全部关键信息。其中,独立复核人参与报告的审批流程,系统自动结算出独立复核的人工成本。

2.7 报备管理

      工作平台提供报告报备功能,同时提供证监会报备报表、中评协报备报表、财政部报备报表等功能。上述报表系统可根据项目信息、报告信息自动生成,用户可进行相应报表的导出操作,满足各个监管机构的相应报备要求,减轻资产评估企业的日常工作压力,提供工作效率。

2.8 财务管理

      工作平台财务管理模块是基于资产评估企业专有的财务管理模式而开发设计的,重点针对于项目的财务核算。其中包含:发票管理、汇款管理等,实现发票的在线申请、统计,并挂接相关合同和项目,对于项目回款,系统实现在线统计和查询,同样可挂姐相关合同及项目。

2.9 合同管理

      对于资产评估企业在市场推广过程中签订的一般合同、入围协议、框架协议等合同文本,用户可使用工作平台合同管理中的相应合同模版进行编写,或者直接上传合同文件至工作平台中,合同信息与项目信息进行挂接,审核通过的合同文本可作为后续发票开具挂接合同进行连锁统计。

三、平台功能特点

3.1  领先的平台支撑

  • 系统部署方式

      工作平台采用当前主流的B/S结构模式,集中式部署在企业的内部服务器上,各地分支机构和员工通过内网或VPN进行系统的访问。 这种部署方式使得用户可以突破时间和空间的限制,随时随地的对业务项目进行管理。

 

  • 开放式的平台设计

      工作平台设计采用“云”模式,建立用户“私有云”体系。平台可部署在事务所总部数据中心,各地分支机构或出差员工可通过VPN进行访问,经营数据全部存储在总部服务器上,用户通过内网或VPN专网进行数据传输交换;通过私有云的体系设计,最大程度上保证了企业内部的数据安全。同时,系统支持多种文字语言、工作时间、时区以及货币,支持资产评估公司的国际化运营环境。

  • 移动应用(APP)支持

      移动智能终端的使用现在已经越来越普及,移动办公已经成为所有企业需要面临的一大问题,同时也是提高工作效率的途径之一。我们在推出工作平台时,也同时推出移动应用(APP)的支持,用户在安装系统APP后,即可随时随地利用手机进行相应工作的处理。

3.2 全过程的项目管理体系

  • 建立内部管理体系,落地内部管理标准

      工作平台按照相关内部治理规范的要求,结合审计实务,实现了对业务与项目、风险与质量、客户与员工、成本与收益等的全方位管理要求;同时,我们设计并研发了财务管理、项目管理、客户管理、合同管理、报告管理、报备管理等重要管理模块,帮助用户建立内部管理和内部质量控制标准,达到并实现了从业务机会到承接评价,从项目进场到报告出具,内部日常形成管理,以及从合同签订到项目立项再到项目款项的收取以及发票的开具的全方位管理需要。

  • 完整的客户信息管理

      工作平台提供客户管理功能模块,提供客户的新增、客户管理列表、客户信息审核以及客户层级导出等功能。客户信息在线进行存储和维护,通过角色权限控制,保证客户信息的安全性。同时,事务所可根据自身情况,建立独有的客户承接审核流程,建立健全客户信息管理规范,最大程度的利用客户资源来为企业创造经营收益。

  • 风险导向的业务功能设计

      工作平台根据资产评估行业的特点,以风险导向理念为标准,建立了一套风险导向全流程管理模式。系统设置承接客户的审核、项目承接的风险评价、出具审计报告的标准流程控制,完整的覆盖了审计管理的全过程。

  • 以项目为中心的内部管理模式

      工作平台的设计围绕项目进行展开设计,提供“业务事项”、“项目管理”、等管理功能;业务事项的功能覆盖资产评估企业对于业务承接的全部过程,项目管理模块提供项目的团队组建、专业人员的委派以及全流程的项目在线审核管理。上述项目管理的数据信息均已“云”的方式在线进行存储以及数据处理,保障项目信息的安全性,提高项目数据的处理效率。

  • 严谨&受控的报告出具

      工作平台提供全流程的在线报告管理功能模块,平台内置报告出具管理流程,用户可根据自身经营管理需要进行个性化的设定,报告的审核、签发、打印输出等全部在线完;报告文本审核流程完全进行线上操作,规避和控制人为的修改审计报告内容的相关风险,最大程度上保障了报告文本内容的一致性和正确性。

  • 便捷的项目人员委派

      工作平台提供功能完善的项目人员委派操作平台,项目委派操作平台连接系统员工信息数据库,用户可以便捷的挑选和指派具有胜任能力的公司员工组建项目团队;同时,用户可以在线委派外聘的专业人员参与项目作业,提高项目业务的执业质量。

  • 完善细致的工时管理

      工作平台设计并建立以项目为核心的工时管理和考核模式,平台内全部业务均在系统中按项目进行工时初始预算以及项目工时填报。工时管理模块结合系统其他相关模块,将用户公司内部资源进行优化整合,并进行量化。员工根据项目的委派信息进行相关项目的在线工时填报。在项目进行中通过全员的工时填报来监控预算成本执行情况,通过项目结束后的统计报表来考核项目开展的收益情况。 工时管理同时适用于用户公内日常行政管理所产生的相关费用,系统可实现对这类费用的项目化管理,像管理项目一样来管理日常行政类的非业务类支出。

3.3 全方位的财务管理功能

      工作平台设计并研发了以项目为核心的财务管理体系,平台提供“发票管理”、“回款管理”、“报销管理”等若干财务核算模块,同时提供“发票开具台账”、“回款收入台账”双维度统计报表,平台财务核算是以项目为核算标的,对收入、成本进行归集。差旅管理纳入平台财务管理核算范围,员工的差旅成本同样按项目进行核算和归集,最大程度上满足用户公司财务管理需要。

  • 回款管理

      资产评估企业的项目收入时效性很强,项目的收入周期比较短,工作平台收入管理功能模块可对企业的项目回款以及发票的开具进行集中的管理。同时,回款以及发票的开具根据回款单位进行统计和归集。

  • 对于成本的管理

      鉴于资产评估企业以项目为核心的管理模式,企业经营过程中所产生的经营成本同样根据项目进行归集和管理。资产评估企业的经营成本除去人力资源成本,其余大部分为员工为开展项目所产生的成本以及日常行政管理成本等。工作平台可对资产评估企业经营成本进行分类归集,包括差旅费用、人工成本、培训费用、、业务招待费、等明细科目,成本的归集管理同样以项目为核算单位,完全配比项目收入口径。

3.4 支持流程个性化、定制化服务,及时响应管理需求

      平台支持用户的流程个性化设置,对于不同的业务流程用户可根据自身业务管理需要,以“管理员”身份登录系统进行设定。

四、平台技术框架

      工作平台采用c#开发语言,B/S结构,使用asp.net MVC开发框架,WEB页面采用标准的html语法,使用DIV+css的布局方式,提高对浏览器的兼容性,交互上采用Ajax开发技术,最大程度提高用户体验。

4.1  平台技术组成

      Asp.net MVC: 微软的web开发框架,视图与业务逻辑充分解耦。

      nHibernate:开源ORM框架,历史较久,文档成熟, 技术方案成熟, 对各数据库的兼容性较好。

      bootstrap: Twitter公司提供的一个开源前端框架,在国外网站被广泛使用,国内的许多新型网站也开始使用。

      jQuery: Javascript开源框架,能极大简化WebUI的开发;

      quartz.net: 开源的后台任务调度程序,可避免将一些需定期、长时间允许的任务也放入网站进程,充分提供网站性能。

4.2 平台框架说明

      工作平台框架共分四个部分: UI层、 Service层、Business层和Persistence层。

      UI层通过BootstrapjQueryasp.net MVC等技术实现,负责向用户展现画面信息,提供用户与系统的交互功能。UI层与系统的交互由Service层负责处理和分派。

      Service层采用IOC设计,所有Service均有一个相应的接口,UI层只跟接口进行交互。具体的接口实例则为动态指定, 较好的将UI层与sercice层解耦。

      Persistence层采用nHibernate技术实现与数据库的交互。nHibernate是一种成熟的ORM产品,通过可配置化的动态SQL实现数据库操作。

      系统框架采用统一方式处理异常情况,所有异常会被框架程序截获,并将错误信息返回到UI。各个应用程序只需在特定的时候,将错误信息以异常形式抛出,其他工作就交给框架完成。

      系统日志采用Log4j技术记录。通过配置Log4jAppender,用户可选择将日志信息写入文件,或数据库。

五、未来发展

      未来,我们将会实时跟进行业整体的发展趋势,不断完善和优化工作平台各项功能模块。以资产评估行业的实际经营情况为标准,设计和延伸系统现有功能,在稳定现有项目管理平台的同时,围绕资产评估公司内部控制管理需要,逐步完善和延伸符合资产评估行业经营特点的一体化管理系统, 最终使得该平台成为资产评估行业的综合管理信息化平台,完整覆盖资产评估行业经营管理的各个阶段,提供行业整体管理解决方案,助力资产评估行业更快、更好的向前发展。